理財賬戶監管合同

時間：2024-08-15 17:04:19 合同我要投稿

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理財賬戶監管合同

　　隨著時間的推移，隨時隨地，各種場景都有可能使用到合同，簽訂合同是為了保障雙方的利益，避免不必要的爭端。你知道合同的主要內容是什么嗎？下面是小編整理的理財賬戶監管合同，希望能夠幫助到大家。

理財賬戶監管合同

理財賬戶監管合同1

　　甲方：_________________

　　乙方：_______________

　　根據甲方_____________與客戶_____________簽訂的委托理財協議（編號：_________________），本著友好互利、共同發展的原則，甲、乙雙方經友好協商，達成以下協議：

　　一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_____________簽訂的委托理財協議的第三方證券的監管方，乙方接受甲方的委托。

　　二、甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開戶，須向乙方提供的文本協議

　　1.甲方與客戶簽定的委托理財協議書；

　　2.客戶向甲方出據同意在乙方處資金賬戶的監管書；

　　3.客戶同意資金劃轉結算書。

　　三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監管。

　　四、雙方的責任和義務

　　1.甲方的責任和義務

　　（1）甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務；

　　（2）甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的理財操作權利；

　　（3）在確認達到理財目標后，甲方有委托會計結算人員從客戶帳上劃轉資金的'權利；

　　（4）甲方將指定專員為甲方唯一授權人。

　　2.乙方的責任和義務

　　（1）乙方有對甲方提供給乙方的相關文件資料保密的義務；

　　（2）在監管期內，乙方不得受理所監管賬戶內證券進行再融資、押貸款等操作。客戶資金賬戶發生異常情況，乙方有告知甲方的義務；

　　（3）在資金監管期內，未經甲方授權人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉帳、消帳及_____________證券交易所的撤消指定交易業務和_____________賬戶的轉托管業務。若擅自授權須向對方賠償經濟損失，受害方有權解除本協議書；

　　（4）乙方有責任隨時應甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權；

　　（5）乙方有向甲方提供咨詢賬戶號、對帳和交易密碼的義務。

　　五、登記結算乙方依據甲方提供的文本新資本監管協議，確認達到理財標準后，允許甲方書面委托的會計結算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的賬戶。

　　六、雙方因協議書的履行或解釋發生爭議時，應協商解決。如協商不妥，可到制訂本協議的地方仲裁機構裁決。

　　七、發現本協議有未盡事項或需要更改的條款，由雙方另行商定解決。

　　八、本協議自_____________年_____________月_____________日起生效，有效期為_____________年。

　　1.在本協議有效期間達到理財標準后，甲方劃轉資金結算后次日（遇節假日順延）為本協議有效期截止日期；

　　2.未達到理財目標的情況，任何一方要延長本協議期限的，應在本協議期滿前三個月通知對方，并另行商定延長期限及有關事宜。

　　九、本協議一式四份，甲、乙雙方各執二份，經雙方簽字蓋章后生效。

　　甲方（公章）：_________________乙方（公章）：_________________

　　授權代表人（簽字）：_________________授權代表人（簽字）：_________________

　　電話：_________________電話：_________________

　　傳真：_________________傳真：_________________

　　帳號：_________________帳號：_________________

　　_____________年__________月__________日

理財賬戶監管合同2

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　根據甲方_________與客戶_________簽訂的委托理財協議（編號：_________），本著友好互利、共同發展的原則，甲、乙雙方經友好協商，達成以下協議：

　　一、甲方委托乙方作為甲方與客戶_________簽訂的委托理財協議的第三方——證券的監管方，乙方接受甲方的委托。

　　二、甲方將客戶的資金（或股票）在乙方開戶，須向乙方提供的文本協議

　　1.甲方與客戶簽定的委托理財協議書；

　　2.客戶向甲方出據同意在乙方處資金賬戶的監管書；

　　3.客戶同意資金劃轉結算書。

　　三、將甲方確定的客戶帳號資金、證券在電腦上建立專戶檔案、進行專人監管。

　　四、雙方的責任和義務

　　1.甲方的責任和義務

　　（1）甲方對客戶的交易資料及帳號負有保密義務；

　　（2）甲方有直接對客戶在乙方帳上的資金、證券的'理財操作權利；

　　（3）在確認達到理財目標后，甲方有委托會計結算人員從客戶帳上劃轉資金的權利；

　　（4）甲方將指定專員為甲方唯一授權人。

　　2.乙方的責任和義務

　　（1）乙方有對甲方提供給乙方的相關文件資料保密的義務；

　　（2）在監管期內，乙方不得受理所監管賬戶內證券進行再融資、押貸款等操作。客戶資金賬戶發生異常情況，乙方有告知甲方的義務；

　　（3）在資金監管期內，未經甲方授權人簽字蓋章，乙方不得為客戶辦理資金支取、轉帳、消帳及_________證券交易所的撤消指定交易業務和_________賬戶的轉托管業務。若擅自授權須向對方賠償經濟損失，受害方有權解除本協議書；

　　（4）乙方有責任隨時應甲方的要求提供資金及證券變化的狀況以確保甲方對客戶資料的操作權；

　　（5）乙方有向甲方提供咨詢賬戶號、對帳和交易密碼的義務。

　　五、登記結算

　　乙方依據甲方提供的文本協議，確認達到理財標準后，允許甲方書面委托的會計結算人員將客戶的資金按已定的比例、金額劃到甲方指定的賬戶。

理財賬戶監管合同3

　　甲方（資產委托方）：_________________

　　住所：_______________________________

　　郵編：_______________________________

　　法定代表人：_________________________

　　乙方（資產受托方）：_________________

　　住所：_______________________________

　　郵編：_______________________________

　　法定代表人：_________________________

　　丙方（資產監管方）：_________________

　　住所：_______________________________

　　郵編：_______________________________

　　法定代表人：_________________________

　　為確保_________、_________簽訂_______年_______字第_______號資產管理委托合同（以下稱為“合同”）的履行，甲乙丙三方經協商，簽訂本協議書，約定甲乙雙方授權及限制事項，并由丙方根據約定事項進行監管。

　　第一條甲方在丙方開立資金賬戶（資金帳號：________），并存入資金人民幣________元。乙方自愿轉入資金或證券市值人民幣________至甲方賬戶（下稱“監管賬戶”），作為對甲方所委托資產的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產合法性。

　　第二條本協議監管期限（即賬戶鎖定期間）______________，自______年_____月_____日至______年_____月_____日止。

　　第三條甲方資產年收益率_________，收益計人民幣_________（￥：________元），收益按季度支付，甲方可以在______年____月_____日、__________年_____月_____日、_________年_____月_____日、 _________年_______月_____日從監管賬戶每次轉出收益款人民幣________（￥：_________元），在______年_____月_____日轉出本金_________萬元。（甲方取款時須憑加蓋雙方印章的取款單）

　　第四條賬戶鎖定期間，甲方委托乙方在其資金賬戶對應的股票賬戶內進行有價證券買賣交易活動，賬戶資金密碼由甲方管理。

　　第五條甲方在丙方開立的上述賬戶在鎖定期間，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現金、轉托管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現則按相應規定執行，三方予以同意。

　　第六條監管賬戶應完全用于深圳、上海兩地交易所買賣A股股票，基金、上市有價證券（包括債、國庫券）及新股申購。賬戶鎖定期間，乙方指定代理人___________，身份證號碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規定的交易范圍內的一切操作行為予以認可。丙方鷲對上述賬戶進行監管，在交易過程中發生操作人員違規操作的行為應及時制止，否則，丙方應對由于違規操作造成的'損失承擔賠償責任。若甲、乙方任何一方要從該賬戶中提取現金、轉托管、撤銷指定交易等，必須按照本協議有關約定條款辦理。

　　第七條本協議期間，當監管賬戶的總資產之和（股票市值按通知前一天收盤價及股票數量計算）降至_________（警戒線）以下時，丙方應于次日開市前通知甲、乙雙方。乙方應于次日證券市場收盤前追加保證金，使甲、乙兩賬戶中的總資產補足至_________。當總市值降至_________ （平倉線）以下時，甲方有權對監管賬戶進行處理，包括對證券進行平倉及提取相當于資產委托管理合同標的本金壹仟萬元及約定收益款的資金。出現前述情形時，丙方負有通知甲、乙雙方的義務，乙方自愿接受平倉的一切后果，并不得以任何理由（包括價格低等）向甲方、丙方索賠或提出抗辯。

　　第八條乙方不得因償還債務或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協議文件。否則，甲方有權終止本協議，并用事先提供的賣出委托單和取款單對賬戶進行處置，提取資產委托管理合同的本金及收益款。

　　第九條賬戶鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出現，丙方不得無故擅自操作監管賬戶，否則，丙方應負賠償責任。

　　第十條在本合同到期之日前，因發生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續執行本協議，甲方有權按資產委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協議終止。

　　第十一條甲、乙、丙三方責任

　　1.甲方保證甲方賬戶資產合法性、在本協議有效期內不得抽回本金。乙方同意甲方指定_________（身份證號碼：_________）為合法監控人員，負責查詢監管賬戶資產，甲方有義務對乙方操作情況保密。監管賬戶出現本協議第七、八、十條情形，甲方應及時采取有關措施，因甲方不及時平倉而造成損失，由甲方自行承擔責任，丙方不承擔任何賠償責任。甲方行使處分權時，指派人員應持乙方蓋有預留印鑒的書面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理（預留印鑒由雙方共同約定）。

　　2.丙方有義務按本協議的要求，履行監管職責。監管期內，丙方有義務對監管賬戶進行實時監控，將監控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并根據甲方通知接受甲方對監管賬戶資產市值臨時查詢。當監管賬戶資產出現本協議第七條約定情況，如因為丙方未按本協議及時履行通知義務而對甲方本金或收益造成損失，丙方對損失部分承擔賠償責任；因本條監管職責以外的原因（如司法機關采取強制執行措施等）而造成的損失，丙方概不負責。

　　3.甲方按本協議第三條約定支取收益及本金時，乙方保證賬戶上有相應的足額現金，否則，甲方有權憑雙方預留的委托單對監管賬戶進行處置，直至賬戶現金余額足以支付甲方按規定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負責。乙方對此不得提出異議。

　　4.資產管理合同期滿，甲方有權取回約定收益及本金，超出甲方本金及應得收益部份的資產歸乙方所有。若任何一方不按時進行本益結清，則丙方有權根據協議約定的收益分配比例，對監管賬戶進行處置，包括對證券進行平倉及提取賬戶內資金進行本金收益結清，以保護雙方合法權益。

　　5.甲、乙方在解除資產委托管理合同責任的同時，應負責立即通知丙方，本監管協議隨之解除。

　　第十二條以上授權及限制事項三方應共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協議，由此產生的一切損失由違約方承擔，并追究相應的法律責任。

　　第十三條本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達法定地址（三方亦可另行約定地址及其他通訊方式），通知可以采取直接送達或者郵寄、傳真方式送達。

　　第十四條甲、乙雙方_________年_________月_________日簽訂的《資產委托管理合同》是本協議書附件。

　　第十五條本協議一式三份，甲、乙、丙三方各執一份，經三方法定代表或授權代表簽字、蓋章后生效。

　　甲方：_______________（蓋章）

　　法定代表人：_________（簽字）

　　_________年________月______日

　　乙方：_______________（蓋章）

　　法定代表人：_________（簽字）